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关于对河南思维自动化设备股份有限公司控股股东、实际控制人暨董 回产品目录

1 上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2019〕0045 号 关于对河南思维自动化设备股份有限公司 控股股东、实际控制人暨董事长李欣 予以监管关注的决定 当事人: 李欣,时任河南思维自动化设备股份有限公司控股股东、实际 控制人暨董事长。 经查明,2018 年 2 月 1 日,河南思维自动化设备股份有限公司 (以下简称思维列控或公司)发布公告称,公司控股股东、实际控 制人暨董事长李欣拟以自有资金增持公司股份,累计金额不低于人 民币 5000 万元,不超过人民币 1 亿元,计划增持区间为公告日起 6 个月。增持期间内,公司因筹划重大资产重组事项,股票于 2018 年 2 月 28 日至 6 月 28 日停牌,李欣未能在前述增持计划期间内增持公 司股票,增持计划顺延至 2018 年 12 月 2 日。 2018 年 12 月 1 日,公司发布公告称,因重组敏感期影响,李欣 决定再将增持计划延期 3 个月,新的增持期间为 2018 年 12 月 3 日 至 2019 年 3 月 3 日。2019 年 2 月 14 日,公司公告称,李欣拟取消 增持计划。截至公告日,李欣累计增持数量为 2,000 股,增持金额 2 63,680 元。 2019 年 3 月 12 日,公司披露增持进展公告称,李欣决定继续履 行前述增持承诺,增持期限为 2019 年 3 月 3 日起 3 个月内,累计增 持金额不变。同时,李欣已于 3 月 8 日增持公司股份 673,442 股, 截至公告日,其累计增持股份 675,442 股,增持金额 3043.72 万元。 同月 15 日,公司披露增持计划完成公告称,2018 年 11 月 6 日至 2019 年 3 月 14 日,李欣累计增持股份 1,092,303 股,累计增持金额 5,003.10 万元,已完成增持计划。 上市公司董事、监事及高管发布增持计划相关公告,视为对投 资者的公开承诺,对公司股价和投资者决策可能产生较大影响,市 场关注度较高。李欣作为公司控股股东、实际控制人暨董事长,在 披露增持计划后,因重组停牌、敏感期等原因,两次延长增持计划 履行期限,后明确表示取消增持计划。之后,在客观情势未发生重 大变化的情况下,李欣又恢复履行并实施增持,但未及时告知公司 其继续增持行为,有关股份增持信息披露不及时。李欣取消增持计 划不审慎,前后信息披露不一致,且未及时披露后续股份增持信息, 影响了投资者的合理预期,可能对投资者决策造成误导。 李欣上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称《股票上市规则》)第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.6 条、2.23 条、第 11.12.1 条,以及《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人 行为指引》第 1.4 条、3.1 条、4.1 条等有关规定。考虑到李欣最终 实施完成了增持计划,可以酌情从轻处理。 鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和 3 《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部 做出如下监管措施决定: 对河南思维自动化设备股份有限公司控股股东、实际控制人暨 董事长李欣予以监管关注。 上市公司股东应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规 则,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作, 严格履行所作出的承诺,自觉维护证券市场秩序。 上海证券交易所上市公司监管一部 二〇一九年六月十七日

 
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